2023年7月14日，宁波市北仑区人民法院决定对宁波辰能贸易有限公司（以下简称“债务人”或“辰能公司”）进行破产预重整，同日指定北京炜衡（宁波）律师事务所担任宁波辰能贸易有限公司临时管理人（以下简称“临时管理人”），负责预重整期间的各项工作。
为加快推进宁波辰能贸易有限公司预重整工作，临时管理人决定招募预重整投资人，现将相关事宜公告如下：
一、 辰能公司概况
（一） 企业基本情况
企业名称：宁波辰能贸易有限公司
统一社会信用代码：91330201665570067B
法定代表人：张建平
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
注册资本：5,000万元人民币
营业期限：2007年8月22日至2027年8月21日
注册地址：宁波大榭开发区奥力孚商厦1008-2室
经营范围：宁波市北仑区市场监督管理局
经营范围：染料、重油、针纺织原料及产品、化工原料及产品、机电设备、钢材的销售；自营和代理各类货物和技术的进出口，但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术除外；企业管理咨询。
（二） 股东结构
序号 | 股东 | 持股比例 | 认缴出资额 | 实缴出资额 |
1 | 南京同元房地产开发有限公司 | 85% | 4,250万元 | 4,250万元 |
2 | 张建平 | 15% | 750万元 | 750万元 |
（三） 资产及负债情况
根据辰能公司财务资料显示，截至2023年8月31日，辰能公司资产总计约为3,039万元，负债总计约为1.5亿元。资产价值最终以管理人委托的评估机构出具的报告为准；负债情况最终以债权人申报、管理人审查、债权人会议核查、人民法院裁定确认的债权户数和债权金额为准。
（四） 主要资产情况
辰能公司主要资产包括不动产、应收账款等，具体如下：
不动产：工业厂房坐落于浙江省宁海县西店镇岭口村，占地面积12,971平方米，含配套变压器。房产证号：宁房权证宁海字第X0078624号；国有土地使用证号：宁国用（2012）第X00071号。
应收账款：系账面记载的部分历史遗留应收账款。
二、 意向投资人招募须知
（一） 本次招募以公开、公平、公正为原则，面向全面招募投资人，并接受各方监督。
（二） 本招募公告内容对全体投资人平等适用，参选投资人应当按照本公告的要求提交相关文件，并缴纳投资意向金。
（三） 在意向投资人报名成功并签署《保密承诺函》前，临时管理人不提供辰能公司的任何书面材料。
（四） 参选投资人应当对从临时管理人处获得的全部资料和信息承担保密义务，善意使用临时管理人提供的资料和信息，除用于内部分析投资外不得用于其他用途，否则，临时管理人有权要求相对方赔偿损失并取消投资人资格。
（五） 本招募公告不构成要约，不适用《中华人民共和国招标投标法》，不具有投资协议的约束效力。
（六） 本招募公告编制的主要目的是为意向投资人初步了解辰能公司现状。本招募公告并不能替代意向投资人的尽职调查，意向投资人在考虑进行投资时，需自行决定是否聘请专业人员或专业机构进行尽职调查，并自行承担调查所需的成本和投资风险。
（七） 本招募公告由临时管理人负责解释。
三、 意向投资人报名的条件
（一） 意向投资人须为依法设立并有效存续的企业法人或者有完全民事行为能力的自然人。
（二） 意向投资人应具备足够的资金实力，投资所需资金来源合法，能出具相应的资信证明或其他履约能力证明；具有较强的社会责任感和良好的商业信誉，在过去三年内无重大违法行为、无数额较大的到期未清偿债务、未被列入失信被执行人。
（三） 意向投资人或其实际控制人不限行业，应具备与辰能公司相适应的经营与管理能力，具备相应的专业技术能力。
（四） 意向投资人认可本次招募流程，愿意签署保密承诺函，且最终提交的《预重整投资方案》中不得另行设定投资的前提条件。
（五） 本项目接受联合投资报名，联合的意向投资者均需符合第一项要求，其中，至少一名投资人符合上述所有条件。联合投资人须确定一名投资人为代表人，代表所有投资人负责处理预重整投资的所有相关事项。联合投资人代表需说明联合成员的组成、合作方式、职责分工及权利和义务各投资主体任意一方迟延付款，其他方须承诺承担连带责任。
意向投资人如符合上述条件，在规定的时间内缴纳投资意向金500万元及提交投资文件，方可取得参选投资人资格。
四、 招募流程
（一） 报名阶段
1、 报名时间
意向投资人应于2023年12月18日17时前将报名材料一式二份纸质盖章版现场或邮寄提交至临时管理人，并发送电子版至临时管理人邮箱（13336662097@163.com）。
2、 报名材料
法人意向投资人需提交包括但不限于以下材料：
（1） 意向投资人参与重整投资的意向书，主要内容包括但不限于：主体资格、股权结构、历史沿革、经营范围、业绩、股东或实际控制人情况、参与优势等；
（2） 企业法人营业执照副本复印件加盖公章、组织机构代码证复印件加盖公章（三证合一的，提交营业执照副本复印件加盖公章）、法定代表人身份证明，并于每页注明“与原件一致”；
（3） 提交近三年资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表，并加盖公司财务专用章和公章；
（4） 股东会或合伙人会议作出的参与本次重整投资招募的股东会决议或合伙人会议决议（提交股东会议决议或合伙人会议决议原件）；
（5） 具有良好商业信誉的证明或承诺，与预重整投资规模相匹配的履约能力证明和资信证明，与辰能公司产业关联性及经营管理经验和优势（如有）、投资人以往参与预重整投资的经验（如有）等履约能力证明；
（6） 委托他人办理相关事宜的，应提交载明受托人姓名、联系方式、职务、书面授权委托书及受托人身份证复印件，受托人是律师的还应提交律所公函及律师执业证复印件；
（7） 临时管理人要求提交的其他相关材料。
上述材料中的复印件，应加盖意向投资人印章并由其法定代表人或授权代表签名；报名材料由意向投资人自行编排并装订成册，并交至临时管理人处。
自然人意向投资人需提交包括但不限于以下材料：
（1） 意向投资人参与重整投资的意向书，需含本人履历介绍；
（2） 本人身份证复印件，本人签名捺印并注明“与原件一致”；
（3） 本人征信证明及有履约能力的证明文件；
（4） 委托他人办理相关事宜的，应提交载明受托人姓名、联系方式、职务、书面授权委托书及受托人身份证复印件，受托人是律师的还应提交律所公函及律师执业证复印件。
3、 报名地点及报名联系人
（1） 报名地点：浙江省宁波市高新区新材料创新中心西区B1幢12A层
（2） 电子邮箱：13336662097@163.com
（3） 联系人：薛海静
（4） 联系电话：13336662097
（二） 初步资格审查
临时管理人在收到意向投资人提交的报名材料后将尽快对其进行资格审查。意向投资人提交的报名材料存在缺失、遗漏或需要补充、补强的，临时管理人有权通知其补正。
（三） 投资意向金
报名材料通过初步资格审查的，临时管理人将书面发送审核结果通知。意向投资人应当自收到通知之日起5个工作日内向临时管理人指定的收款账户支付投资意向金人民币500万元（大写：伍佰万元整），未按照要求缴纳投资意向金的，视为放弃参与本次招募。
如意向投资人最终未被确认为预重整投资人，临时管理人按照意向投资人支付账户，原路无息退还投资意向金。如意向投资人经遴选确定为预重整投资人，则该投资意向金转为投资人的履约保证金。最终选定的预重整投资人放弃重整、参与预重整过程中中途退出、不履行其在预重整投资协议中的承诺，其缴纳的保证金将不予退还，临时管理人有权另行选定预重整投资人。
（四） 尽职调查
临时管理人不对本招募公告披露内容承担保证责任。意向投资人报名后可自行或委托中介机构对辰能公司开展尽职调查、实地考察，意向投资人对尽职调查结果负责，所需的费用由意向投资人自行承担。
临时管理人并不掌握当地政府可能存在的经济结构调整及产业规划布局变动的相关政策，亦不掌握辰能公司资产所在地区土地建设规划、征收等相关信息。该类信息对意向投资人而言的潜在风险或机遇客观存在，需意向投资人自行向当地政府及相关部门做相应的尽职调查。
（五） 《预重整投资方案》及评审
报名成功的意向投资人需于2023年12月30日前提交《预重整投资方案》，具体内容包括但不限于：投资主体基本信息；投资目的、投资优势说明；投资金额及支付安排；偿债方案；经营方案等内容。
如在招募公告期限内，仅有一户投资人对辰能有预重整投资意愿并提交《预重整投资方案》的，由临时管理人与投资人谈判并协商确认具体投资事项，临时管理人将根据谈判的结果决定是否确定为预重整投资人。
如在招募公告期限内，有两户及以上的投资人对辰能有预重整投资意向并提交《预重整投资方案》的，在法院的监督下，由债务人、临时管理人、债权人代表等组成遴选委员会，由遴选委员会于招募公告期限届满后3个工作日内，对意向投资人的投资方案进行比选，根据比选结果确认辰能公司的正式预重整投资人。
（六）《预重整投资协议》
意向投资人经评选确定为预重整投资人的，应在收到临时管理人发出的中选通知书之日起5个工作日内，与临时管理人签署《预重整投资协议》。
五、 其他事项
本公告由临时管理人编制，解释权归属于临时管理人。临时管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排，参与招募的意向投资人需无条件接受可能的变化，并根据临时管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，以临时管理人的通知为准。
附件：
附件1：《保密承诺函》
附件2：《报名意向书》
附件3：《法定代表人（负责人）身份证明书》
附件4：《授权委托书》
宁波辰能贸易有限公司管理人
2023年11月15日
